香港证监会(SFC)于今日正式公布对欧艺交易所(OKX)启动调查程序,原因是该交易所未在法定期限内披露3家机构投资者撤资1.2亿美元的关键信息。根据SFC发布的第2024-08号公告,这3家投资者包括注册于开曼群岛的Alpha Capital Management、新加坡的Tiger Global Ventures以及瑞士的Quantitative Asset Partners。SFC指出,欧艺交易所在7月15日至8月10日期间累计接收撤资请求,但直至8月22日才在官网更新资金托管报告,违反了《证券及期货条例》第185条关于重大信息及时披露的规定。SFC执行董事梁慧玲在记者会上强调,此举旨在防止利用交易所进行洗钱或市场操纵,并要求欧艺在30天内提交完整的投资者背景调查文件及近5年的交易记录。

欧艺交易所随后发表声明,承认存在内部沟通延迟,但强调撤资行为均为投资者正常资产配置调整,与合规问题无关。声明还补充,该交易所已启动自查程序,并自愿暂停香港地区的保证金及合约交易业务。市场反应剧烈,欧艺交易所平台币OKB在消息公布后3小时内从58.2美元跌至53.1美元,跌幅达8.7%,24小时交易量从16亿美元飙升至72亿美元,增幅超过340%。行业分析人士指出,此次事件与2023年FTX倒闭后全球监管强化趋势一致。据Chainalysis数据,今年上半年全球交易所因信息披露问题遭受监管处罚的案例已达27起,较去年同期增长45%。香港虚拟资产服务提供商发牌制度将于2024年12月生效,SFC此次行动被视为对不合规交易所的当头棒喝。欧艺交易所目前持有美国MSB牌照、爱沙尼亚加密货币许可证,但尚未获得香港VASP牌照。业内人士猜测,此次调查可能影响其后续在香港的合规申请进度。